2018 年度监事会事情陈诉

2019.04.03

陈诉期内公司监事会的全体成员严格凭据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事聚会会议事规则》等划定和要求，本着对全体股东卖力的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的正当权益。监事会对公司的财政、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策法式及公司经营治理运动的正当合规性、董事及高级治理人员履行其职务情况等方面进行了监视和检查，促进公司的康健、连续生长。

一、2018 年度监事会事情情况

陈诉期内，公司监事会共召开了 9 次聚会会议，聚会会议情况如下：

1、公司于 2018 年 2 月 5 日召开第六届监事会第十三次聚会会议，聚会会议审议通过了以下《关于对外提供财政资助的议案》。

2、公司于 2018 年 3 月 15 日召开第六届监事会第十四次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《关于公司加入设立的合资企业对外投资暨关联交易的议案》；

（2）《关于会计政策变换的议案》。

3、公司于 2018 年 4 月 3 日召开第六届监事会第十五次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《2017 年度陈诉及摘要》；

（2）《2017 年度监事会事情陈诉》；

（3）《2017 年度财政决算陈诉》；

（4）《2017 年度利润分配预案》；

（5）《2017 年度内部控制自我评价陈诉》；

（6）《2017 年度公司募集资金存放与使用情况专项陈诉》；

（7）《关于续聘审计机构的议案》；

（8）《关于 2018 年过活常关联交易预计的议案》。

4、公司于 2018 年 4 月 18 日召开第六届监事会第十六次聚会会议，聚会会议审议通过了《2018 年第一季度陈诉》。

5、公司于 2018 年 4 月 20 日召开第六届监事会第十七次聚会会议，聚会会议审议通过了《关于向激励工具授予预留部门限制性股票的议案》。

6、公司于 2018 年 5 月 11 日召开第六届监事会第十八次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《关于向激励工具授予预留部门限制性股票的议案》；

（2）《关于对外提供财政资助的议案》。

7、公司于 2018 年 6 月 14 日召开第六届监事会第十九次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《关于首次授予的限制性股票第一期解除限售的议案》；

（2）《关于回购注销部门限制性股票的议案》。

8、公司于 2018 年 8 月 6 日召开第六届监事会第二十次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《2018 年半年度陈诉及摘要》；

（2）《2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项陈诉》。

9、公司于 2018 年 10 月 22 日召开第六届监事会第二十一次聚会会议，聚会会议审议通过了以下议案：

（1）《关于公司切合非果真刊行股票条件的议案》；

（2）《关于公司 2018 年度非果真刊行 A 股股票方案的议案》；

（3）《关于公司 2018 年度非果真刊行 A 股股票预案的议案》；

（4）《关于公司 2018 年度非果真刊行 A 股股票方案论证分析陈诉的议案》；

（5）《关于公司 2018 年度非果真刊行 A 股股票募集资金使用可行性分析陈诉的议案》；

（6）《关于设立 2018 年度非果真刊行 A 股股票募集资金专用账户的议案》；

（7）《关于前次募集资金使用情况陈诉的议案》；

（8）《关于公司非果真刊行 A 股股票摊薄即期回报说明及接纳填补措施和相关主体允许的议案》；

（9）《关于公司与深圳东证九游j9外洋石油工业投资基金合资企业（有限合资）签署<股权转让协议>的议案》；

（10）《关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估要领的适用性的说明的议案》；

（11）《关于批准本次非果真刊行与购置资产相关的审计陈诉、评估陈诉的议案》；

（12）《关于制定<未来三年股东回报计划（2018 年-2020 年）>的议案》；

（13）《关于注销回购部门限制性股票的议案》；

（14）《关于向实际控制人借款暨关联交易的议案》。

二、监事会对有关情况发表意见

1、公司依法运作情况

监事会成员通过列席本年度董事会聚会会议和股东大会，加入了公司重大经营决策讨论及经营目标的制定事情，并依法对公司经营运作的情况进行监视。

监事会认为：2018 年度公司信息披露实时、准确、完整，增强了与投资者的相同，所有重大决策法式正当，已建设较为完善的内部控制制度。公司董事、总经理及其他高级治理人员在执行公司任务、履行职责时，没有发现违反执法规则、公司章程或有损于公司利益的行为。

2、公司财政情况

公司监事会对陈诉期内的财政羁系体系和财政状况进行了检查，认为公司财政状况、经营结果良好，财政会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假纪录，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等执法规则，未发现有违规违纪问题。陈诉期内，信永中和会计师事务所（特殊普通合资）出具了尺度无保留意见的 2018 年度审计陈诉，该审计陈诉真实、客观地反映了公司的财政状况和经营结果。

3、公司募集资金使用与治理情况

监事会检查了陈诉期内公司募集资金的使用与治理情况，监事会认为：公司严格凭据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金治理制度》对募集资金进行使用和治理，没有违规或违反操作法式的事项发生，董事会出具的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项陈诉》切合实际。

 4、公司投资事项

陈诉期内，公司投资事项均切合执法规则、《公司章程》相关划定，订价公允，没有损害公司和所有股东的利益，投资事项提升公司综合竞争力，增强公司连续赢利能力。

5、公司关联交易情况

陈诉期内，公司的关联交易决策法式切合有关执法、规则、规范性文件及《公司章程》等相关文件的划定，订价原则合理、公允，切合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

6、公司对外担保情况

陈诉期内，公司的对外担保已履行相关决策法式并在创业板指定信息披露网站进行披露，不存在违规担保和损害公司利益的情况。

7、公司对外提供财政资助情况

陈诉期内，公司对外提供财政资助决策法式切合有关执法、规则、规范性文件及《公司章程》等相关文件的划定，财政资助工具以资产作为抵押担保，故提供财政资助事项的风险较小并可以控制。财政资助工具与公司不存在关联关系，不存在利用关联交易进行利益转移或损害公司利益的情形。

8、公司内部控制情况

监事会对《2018 年度内部控制自我评价陈诉》发表如下审核意见：公司现已建设了较完善的内部控制体系，切合国家相关执法规则要求以及公司生产经营治理实际需要，并能获得有效执行，通过深入自查及整改，现行的公司内部控制体系对公司生产经营治理的各环节能够起到较好的风险防范和控制作用，《2018 年度内部控制自我评价陈诉》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

9、公司建设和实施内幕信息知情人治理制度的情况

监事会认为，陈诉期内，公司能够凭据《内幕信息知情人挂号制度》、《投资者关系治理制度》的要求做好内幕信息治理和挂号事情，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，掩护了宽大投资者的正当权益。陈诉期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

三、2019 年度监事会事情计划

2019 年，本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，与董事会和全体股东一起配合促进公司的规范运作、促使公司连续康健生长，树立公司良好的诚信形象，切实担负起掩护宽大股东权益的责任。2019 年度，公司监事会将继续严格履行以下职责：

1、监视公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财政情况，通过定期了解和审阅财政陈诉，对公司的财政运作情况实施监视。

3、监视公司董事和高级治理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

西安九游j9石油科技股份有限公司

 监事会

 二〇一九年四月二日